为夯实2020年度合规管理工作成果、分析当前面临的监管形势及存在的问题、部署2021年度合规管理工作计划，2021年3月12日，联储证券有限责任公司(简称联储证券或公司)合规管理部组织各分支机构负责人、合规管理员召开了2021年分支机构合规管理工作会议。

　　联储证券副总裁、董事会秘书、合规总监许森源，合规管理部总经理赵鹏、副总经理李珊珊及合规部全体成员，财富管理部副总经理冯维山、网络金融事业部副总经理焦伟，综合管理总部、财富管理部、网络金融事业部合规骨干人员、75家分支机构负责人及其合规管理员参加了本次会议。

　　会上，公司副总裁、董事会秘书、合规总监许森源围绕当前监管形势、2020年工作回顾、2021年工作思路与要求三个方面做了工作报告。他指出，当前监管部门围绕建制度、不干预、零容忍九字方针以及合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证文化建设主题，既给行业放开发展空间，也坚决查处各类违规事件。2020 年是零容忍方针的落实年。纵观过去一年，以注册制改革为契机，资本市场迎来广阔的发展空间，作为资本市场核心中介机构，券商也迎来了越来越多的发展机会。

　　2020年公司围绕实现合规管理对所有部门、所有业务、所有人员、分子公司全覆盖，对经营活动实现有效的监督，不存在大的风险隐患，不发生合规风险事件，不因合规管理机制运行失效导致被监管部门或自律组织采取行政监管或行政处罚措施，力争实现公司经营高效，运营规范的合规管理目标，合规管理部以年初确认的建体系、强弱项、提能力、固优势为主要工作思路，不断完善制度建设、优化合规管理架构体系、加强队伍建设和能力提升，加强检查、监督、问责力度，合规管理总体运营顺畅、有效。

　　许森源强调，2021年合规管理工作，将围绕放管服相结合、层层压实责任的合规管理思路，针对合规管理工作中存在的不足，对分支机构合规管理工作提出更高的要求。合规管理部要进一步梳理、划分总部与分支的合规管理职责，划分授权事项，落实基层合规管理员的责任;检视、完善各相关条线的合规管理标准和规则要求，落实合规管理员的工作指引和工作要求;加快合规管理员职级体系的落地，提高履职保障和队伍的稳定性，继续推动合规管理区域化;加强合规管理员能力提升和考核管理，确保履职能力与行业发展、业务发展相适应;强化合规文化建设，加强合规培训工作，提升全员合规意识;持续开展监督监测、加强检查、抽查的广度和深度检查，加大考核问责力度。

　　分支机构负责人应当履行好以下职责：一是高度重视，以身作则，切实履行起分支合规管理的主体责任。理解合规创造价值的作用，主动合规。二是熟悉业务规则，支持所在分支合规管理员的工作，提供充分的履职保障。相关的会议、相关的活动要知会合规管理员，要把合规管理员当成业务发展的伙伴，而不是伙绊。三是要分解各岗位的合规和反洗钱要求，压实营销、客服、柜台、综合管理等各自不同岗位的合规要求。合规不是合规管理员一个人的合规，而是全体员工的共同责任。四是加强业务能力与规则培训、提升。五是加强自查，多留心眼、不留死角。

　　分支机构合规管理员应当做到：定好位，做到位，不越位;加强学习，增强能力;熟悉业务规则和监管要求，走在业务的前面;加强自查与检查，多留心眼、不留死角;掌握沟通技巧和总部赋予的考核权利，做合规文化的布道人;做好合规报告;关注重点领域，做好跟踪检查和落实。

　　会议最后，合规管理部总经理赵鹏对会议内容作了简要总结，提出合规管理部将在合规总监的带领下，将继续秉承合规、诚信、专业、稳健的理念，加强考核管理和合规支持，号召全体人员共建合规管理体系。